出借股票賬戶違法嗎?出借股票賬戶風險有哪些?

2019-11-13 16:27:05 閱讀(1548)

  股票賬戶可以出借嗎,出借股票賬戶違法嗎?如果出借股票賬戶風險有哪些?下面就是相關內容介紹,大家可以清楚的明白出借股票賬戶是否違法,出借股票賬戶風險有哪些?

  出借股票賬戶

  一、出借股票賬戶違法嗎?

  根據《證券公司監督管理條例》第二十八條的規定以及證券賬戶管理規則,在為客戶開立證券賬戶時,對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查,保證同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱一致。證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。

  對通過外部接入信息系統買賣證券情形,證券公司應當嚴格審查客戶身份的真實性、交易賬戶及交易操作的合規性,防范任何機構或者個人借用本公司證券交易通道違法從事交易活動。如果從實名制的角度出發,出借賬戶是違法的。

  二、出借股票賬戶風險有哪些?

  1.行政處罰風險

  根據證監會《關于清理整頓違法從事證券業務活動的意見》,證券投資者應當按照法律法規和中國證監會的有關規定,嚴格遵守證券賬戶實名制要求開立證券賬戶。任何機構和個人不得出借自己的證券賬戶,不得借用他人證券賬戶買賣證券。

  而中國證券登記結算有限責任公司(下稱“中證登”)2018年6月15日發布的《關于加強證券違法案件中賬戶實名制相關主體自律管理的通知》(下稱“《通知》”)稱,為進一步加強賬戶管理,根據《證券登記結算管理辦 法》、《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》的有關規定,現對證券違法案件中違反賬戶實名制管理的相關當事人,除采取注銷賬戶、限制使用等措施外,將同時采取一定時期內限制新開賬戶、列為重點關注對象等處罰措施。

  根據《通知》,對證監會已作出行政處罰決定的案件中出借本人證券賬戶的主體, 中證登將采取為期6個月的限制新開證券賬戶措施;并列為實名制重點關注對象,對其所有證券子賬戶進行為期24個月的重點關注。在重點關注期內,中證登還將要求證券公司對實名制重點關注對象名下證券賬戶使用情況進行重點核查,相關核查結果將與滬深證券交易所、相關稽查執法部門共享。

  2.民事責任風險

  以“出借證券賬戶”為關鍵詞進行檢索,共檢索到63個民事案件的判決書,案由涉及合同、無因管理、不當得利、信托、證券糾紛等。雖然我國現行法律法規及司法解釋未明確規定出借證券賬戶供他人使用的民事責任,但在司法實踐中,當發生糾紛時,法院仍會根據合同法或其他法律的規定進行審理,而出借人一旦觸犯相關法律的規定,則需承擔相應的民事責任。

  3.刑事風險

  說到刑事風險,那就必須提一下受到公眾廣泛關注的“操縱證券、期貨市場罪”了。根據我國《刑法》第182條的規定,操縱證券、期貨市場罪是指以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的,集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣,與他人串通相互進行證券、期貨交易,自買自賣期貨合約,操縱證券、期貨市場交易量、交易價格,制造證券、期貨市場假相,誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定,擾亂證券、期貨市場秩序的行為。

  如果,出借證券賬戶給他人,借用者涉嫌操縱證券市場罪,而不巧的是出借人剛好又明知的話,那么出借人和借用人很可能被認定為共同犯罪,等待他們的,將是五年以下有期徒刑或者拘役,以及違法所得一倍以上五倍以下罰金。

  通過上述所介紹的,大家知道出借股票賬戶會怎么樣了吧,更多的股票賬戶方面的內容,大家可以多多關注微尚時代,了解更多詳情。

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